按照年初制定的资金监管计划，长春市住房公积金管理中心（以下简称“管理中心”）坚持以资金安全为目标，规范业务行为，强化风险防控，扎实做好各项资金监管工作，情况如下：
一、1-9月份已完成工作
（一）利用信息化手段加强住房公积金日常资金监管
一是利用独立的稽核系统，以日为检查频次进行住房公积金资金监管。每个工作日由负责资金监管的工作人员登录查看疑点数据，进行初步筛查；对筛查发现的异常数据第一时间在系统内流转，并电话通知业务部门做进一步的核查、整改，完成资金风险的闭环管理。二是借助住建部电子稽查工具，以月为检查频次进行住房公积金资金监管。每个月启用电子稽查工具进行周期性检查，对检查结果列示的资金存疑数据进行逐笔核查处理，并按照上级监管部门的相关要求及时上报。三是通过全国住房公积金监管服务平台，以季度为检查频次进行住房公积金资金监管。由专人负责每季度末登录监管服务平台，查看有无风险线索数据。发现风险问题后，及时通知相关业务处室进行核查、整改，并对整改情况进行跟踪监督。
（二）通过专项稽核加强住房公积金归集资金监管
围绕业务的规范性、风险性，采取现场和非现场相结合的方式，对全辖6个分中心、14个分理处2023年度归集业务进行稽核检查。从稽核结果来看，各分中心、分理处都能认真执行住房公积金缴存政策，未发现违反政策规定的情况；对于汇（补）缴、退缴、职工异地转移等资金类业务都能做到认真审核、及时入账；对有一定风险性的职工退缴、单位暂存款退回、个人账户合并、法院冻结等业务都能做到两级（三级）审核，有效防范资金风险。
（三）通过专项稽核加强住房公积金提取资金监管
围绕提取政策执行，通过调取提取业务档案和查看相关业务信息，对2023年度全辖提取业务进行稽核检查；围绕提取业务办理方式发生的新变化，对新开办的商贷约定提取业务和优化后的线上退休、离职、租住商品房提取业务进行了重点稽核；考虑到该年度核心系统在协助司法冻结（解冻）业务方面发生的新变化，对协助法院扣划业务进行了笔笔核查；检查结果发现，各分中心、分理处提取工作开展有序，对提取政策执行情况整体良好，资金风险防控措施有效。
（四）通过风险评估持续完善资金风险管理体系
组织相关处室按照风险评估要求进行自查，各部门结合实际工作及2003年度新增业务，主要围绕组织架构、工作机制、管理制度、业务岗位和信息系统等方面入手认真查找风险点，制定有效的风险防范措施，并纳入管理中心风险管理体系之中。稽核处对各部门报送的《风险防范控制表》进行审核，检查风险点和防范措施是否准确，对关键环节及防范措施进行统计分析和风险评价，并出具了《风险评估报告》。根据风险评估表对管理中心各个层面风险进行打分评价，总体风险水平与上年相比基本相同，仍属于偏低水平。
二、下一步工作重点
一是检查内部职工提取情况。对2024年以来管理中心内部职工提取情况进行检查，重点从业务合规性和资金流向两个维度展开稽核。二是组织内控制度执行情况的稽核检查。重点围绕内控制度的有效性、岗位职责的适当性、业务流程的规范性、资金管理的安全性等方面展开。通过对内控制度的监督检查和自我评价，不断完善管理中心内控制度，提高资金风险防控能力。
长春市住房公积金管理中心
2024年10月8日
初审：王晓军
复审：孙明星
终审：朱艳艳
